Дисертація на здобуття наукового ступеня доктора юридичних наук за
спеціальністю 12.00.09 – кримінальний процес та криміналістика; судова
експертиза; оперативно-розшукова діяльність. – Національний університет
«Одеська юридична академія», Одеса, 2020.
Дисертація є першою в Україні кваліфікаційною науковою працею, в якій
розроблено й обґрунтовано концепцію міжнародних стандартів доказування у
вітчизняному кримінальному процесі.
У дисертації визначено місце стандартів доказування в системі
понятійно-категоріального апарату теорії кримінального процесуального
доказування, розкрито їх систему та зміст в законодавстві, судовій практиці
і доктрині кримінального процесу країн англосаксонської правової системи,
досліджено сутність стандартів доказування у кримінальному процесі України
та охарактеризовано їх систему. Розкрито сутність міжнародних стандартів
доказування, з’ясовано їх місце у системі стандартів справедливого правосуддя,
виокремлено критерії класифікації міжнародних стандартів доказування,
визначено й охарактеризовано їх види. Узагальнено міжнародні стандарти
формування достатньої сукупності належних, допустимих та достовірних
доказів і з’ясовано стан їх нормативного закріплення та застосування у
кримінальному процесі України. Розкрито зміст міжнародних стандартів
доказування «обґрунтована підозра», «достатня підстава» та «поза розумним
сумнівом», досліджено стан їх нормативного закріплення і застосування у
кримінальному процесі України.
Розроблено науково обґрунтовані пропозиції, спрямовані на
вдосконалення КПК України з урахуванням міжнародних стандартів
доказування
Диссертация на соискание научной степени доктора юридических
наук по специальности 12.00.09 – уголовный процесс и криминалистика;
судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность. – Национальный
университет «Одесская юридическая академия», Одесса, 2020.
Диссертация является первой в Украине квалификационной научной
работой, в которой разработана и обоснована концепция международных
стандартов доказывания в отечественном уголовном процессе.
В диссертации определено место стандартов доказывания в системе
понятийно-категориального аппарата теории уголовного процессуального
доказывания, раскрыты их система и содержание в законодательстве, судебной
практике и доктрине уголовного процесса стран англосаксонской правовой
системы, исследована сущность стандартов доказывания в уголовном
процессе Украины и охарактеризована их система. Раскрыта сущность
международных стандартов доказывания, выяснено их место в системе
стандартов справедливого правосудия, выделены критерии классификации
международных стандартов доказывания, определены и охарактеризованы
их виды. Обобщены международные стандарты формирования достаточной
совокупности относимых, допустимых и достоверных доказательств и
выяснено состояние их нормативного закрепления и применения в уголовном
процессе Украины. Раскрыто содержание международных стандартов
доказывания «обоснованное подозрение», «достаточное основание» и «вне
разумного сомнения», исследовано состояние их нормативного закрепления и
применения в уголовном процессе Украины.
Разработаны научно обоснованные предложения, направленные на
совершенствование УПК Украины с учетом международных стандартов
доказывания.
The dissertation for a degree of the Doctor of Law in a specialty 12.00.09 –
Criminal Process and Criminalistics; Forensic Examination; Operational and
Investigative Activities. – National University «Odessa Law Academy», Odesa,
2020.
The dissertation is the first qualifying thesis in Ukraine, which has developed
and provided rationale for the concept of international standards of proof in the
criminal procedure of Ukraine.
The dissertation improves the doctrinal definition of the concept of standards
of proof, establishes their place within the conceptual and categorical framework of
the theory of criminal procedural proof and outlines their system. The dissertation
outlines the system and essence of the standards of proof in the United Kingdom,
USA, Canada, Australia, New Zealand on the basis of works of domestic and
foreign scholars, as well as the legislation of the Anglo-Saxon legal system and the
established Case law.
The essence of international standards of proof is revealed by defining their
features: objectivity, social conditionality, dynamism, consistency and universality.
The author provides his own definition of the concept of international standards
of proof, which is supposed to be referred to as a system of rules, stated in the
international treaties, ratified by Ukraine, and formed in practice of international
judicial institutions, whose jurisdiction is recognized by Ukraine, to let the subject
of proof form a sufficient set of appropriate, admissible and reliable evidence
and achieve on the basis of their evaluation the level of confidence essential to
make an appropriate procedural decision. The author develops his own concept of
international standards of proof in criminal proceedings.
The criteria for classification of international standards of proof are singled
out, their types are defined and characterized. The expediency of classification
43
of international standards of proof on the basis of the criterion of their functional
purpose is substantiated, according to which it has been proposed to distinguish
two groups of such standards: 1) standards for the formation of sufficient set of
appropriate, admissible and reliable evidence, which comprise the standards for the
formation of appropriate evidence, the standards for the formation of admissible
evidence, the standards for the formation of reliable evidence, and the standards for
the formation of a sufficient set of evidence; 2) standards for the formation of the
level of conviction necessary for the adoption of the relevant procedural decision,
which include the standards of proof «sufficient grounds», «reasonable suspicion»
and «beyond a reasonable doubt».
International standards for the formation of appropriate evidence have been
generalized. The level of statutory determination of the specified standards of proof
in the domestic criminal procedural law and their application in the practice of the
national courts has been examined.
The international standards of the formation of admissible evidence have been
generalized. Doctrinal approaches to implementing international standards for the
formation of the admissible evidence in the domestic criminal procedural law have
been developed. Based on the analysis of the norms of the Criminal Procedure Code
of Ukraine and judicial practice, the standards of admissibility of hearsay testimonies
are generalized. Taking into account the practice of the Supreme Court, the range
of aspects to be taken into account by the courts in deciding on the admissibility/
inadmissibility of evidence has been identified.
International standards for the formation of reliable evidence are summarized.
Taking into account the norms of the Criminal Procedure Code of Ukraine, a
number of sufficient balancing factors have been identified, including procedural
guarantees for the defense, which are based on the standards of use of testimony of
absent witnesses and hearsay testimony.
The international standards for the formation of a sufficient body of evidence
are summarized. The level of statutory determination of the specified standards of
proof in the domestic criminal procedural law and their application in the practice
of the national courts has been examined.
The content of the international standard of proof «reasonable suspicion» is
revealed and the scientific approaches to its definition are improved by generalizing
the criteria that characterize this standard in the practice of the ECHR. Theoretical
approaches to determining the scope of the standard of proof «reasonable suspicion»
have been further developed.
The content of the international standard of proof «sufficient grounds» is
revealed and its doctrinal definition is improved by generalizing the grounds
developed in the practice of the ECHR, sufficient for national courts to make a
decision about the arrest, keeping in custody and extension of keeping in custody,
and the circumstances confirming their existence. Theoretical approaches to
determining the scope of the implementation of the standard of proof «sufficient
grounds» have been further developed.
The content of the international standard of proof «beyond a reasonable
doubt» has been revealed and the expediency of its statutory determination in the
domestic criminal procedural law and its application in the practice of national
courts is additionally substantiated. The doctrinal definition of the standard of proof
«beyond a reasonable doubt» has been improved by taking into account its inherent
features and it has been proposed to expand its scope by using evidence in the
evaluation to determine the accuracy of all circumstances to be proved in criminal
proceedings.
Factually substantiated proposals aimed at improving the Criminal Procedure
Code of Ukraine taking into account international standards of proof have been
developed.
